亞東證券期貨理財網

現股集保領回	私人間轉讓	贈　與
繼　承	同一股東戶合併	質權設定(解除)
股利配股承銷股票	換　票	掛失補發
印鑑更換	印鑑掛失	印鑑證明
更　名	地址變更	法定代理人消滅

股東辦理股務事項應具備文件一覽表

辦理事項

具備文件

備註

過

戶

現股集保領回

‧ 印章(舊戶為原留印鑑)。
‧ 股票(含股票轉讓過戶申請書)。
‧ 買進報告書(成交單或交付清單)。
‧ 身分證正反面影印本一份(舊戶免附)。
‧ 印鑑卡一張(舊戶免附)。 ‧ 673登錄專戶持股明細調整申請書。
‧ 671登錄專戶存券轉帳申請書。

‧	未成年股東股票、印鑑卡應加蓋法定代理人章及代理人身分證影本。
‧	法人應檢附營利事業登記證影本。
‧	華僑及外人應附護照影或居留證影本及經主管機關核准投資之文件影本。
‧	集中保管領回之股票，應申證券商於股票過戶書及股票交付清單加蓋集中保管證券領回日戳。

私人間轉讓

‧ 出讓人原留印鑑。
‧ 受讓人印章(舊戶為原留印鑑)。
‧ 股票。
‧ 證券交易稅自動報繳書。
‧ 身分證正反面影印本一份(舊戶免附)。
‧ 印鑑卡一張(舊戶免附)。
‧ 股票轉讓過戶申請書。 ‧ 673登錄專戶持股明細調整申請書。
‧ 671登錄專戶存券轉帳申請書。
‧ 股票全面無實體換票申請書。

‧ 上市股票未經證券市場之私人間直接讓、受，其數量不得超過該證券壹仟股；前後兩次之讓、受行為，相隔不得少於三個月。 ‧上市(櫃)及興櫃已採全面無實體換票撥轉作業。

贈與

‧ 贈與人原留印鑑。
‧ 受贈人印章（舊戶為原留印鑑）。
‧ 股票。

‧	稅損機關出具之贈與稅繳清或免稅捐證明書。

‧ 身分證正反面影印本一份(舊戶免附)。
‧ 印鑑卡一張（舊戶免附）。
‧ 股票轉讓過戶申請書。 ‧ 673登錄專戶持股明細調整申請書。
‧ 671登錄專戶存券轉帳申請書。‧ 股票全面無實體換票申請書。
　

二等親以內親屬間股票之轉讓。
※ 未成年人購買股票，視為法定代理人之贈興，但能證明支付之款項屬於購買人所有者，不在此限。※ 支付款項之證明，仍需向國稅局申請後，檢附國稅局核發之證明文件辦理。　　　　　　　　　‧上市(櫃)及興櫃已採全面無實體換票撥轉作業。

繼承

‧ 股票繼承人之印鑑。
‧ 股票繼承人身分證正反面影印本一份。
‧ 被繼承人之股票。
‧ 繼承系統表。
‧ 被繼承人及所有法定繼承人全戶戶籍謄本。
‧ 所有法定繼承人身分證正本或戶政事務所印鑑證明書。

‧	繼承權拋棄法院裁定書(繼承起二個月內)。

‧ 遺產分配協議書。

‧	稅捐機關出具之遺產稅繳清或免稅證明書。

‧ 股票繼承人印鑑卡每人一張(舊戶免附)。
‧ 股票轉讓繼承過戶申請書。　　‧ 673登錄專戶持股明細調整申請書。
‧ 671登錄專戶存券轉帳申請書。‧ 股票全面無實體換票申請書。
　

‧	股東辦理繼承過戶，申報時股數，請先向櫃台查詢。
‧	在中華民國境內無戶籍之國外繼承人須提具足以證明合法之繼承文件。
‧	被繼承人於七十四年六月四日以前死亡者若有繼承人拋棄繼承權者，第七項文件由繼承人出具繼承權拋棄書。但有繼承股票以外之其他財產者，不視為拋棄繼承權，而須檢附遺產分配協議書。

同一股東
戶號合併

‧ 存在戶及被併戶原留印鑑。
‧ 被併戶股票。
‧ 股票轉讓併戶過戶申請書。

質

權

設定

‧ 出質人原留印鑑。
‧ 質權人印鑑。
‧ 股票。
‧ 股票質權設定通知書。

‧	股票質權設定應於股票質權設定通知書內約定孳息歸屬。
‧	停止過戶期間，孳息約定由出質人具領者方可辦理。

消滅

‧ 出質人原留印鑑。
‧ 質權人原設定印鑑。
‧ 股票。
‧ 股票質權撤銷通知書。

股
利
配
股
承
銷
股
票

領取現金股利

‧ 原留印鑑。
‧ 現金股利領取單。

原股票設定質權者須注意是否應檢附質權人出具之設質孳息領取同意書。

領取增資股票

‧原留印鑑。
‧增資新股領取單。

原股票設定質權者須注意是否應檢附質權人出具之設質孳息領取同意書。

領取承銷股票

‧ 印章。
‧ 身分證正本及正反面影印本一份。
‧ 中籤通知書。
‧ 繳款書。
‧ 印鑑卡一張。
‧ 承銷股票領取單。

委託他人代領時，代領人須提示其身分證正本及中籤人身分證正本與委託書。

換

票

零股合併仟股

‧ 不定額股股票。

股票應為同一股東戶號。
‧未上市、上櫃未滿仟股不得合併。

舊股票
換新股票

‧ 原留印鑑。
‧ 舊股票。

舊股票分下列二種：
‧全面換發
‧毀損

掛

失

補

發

已過戶
股票掛失

‧ 原留印鑑。
‧ 治安單位出具之報案證明書。
‧ 股票掛失聲請書。

‧	股票掛失應出示身分證正本親自辦理，委託他人辦理時，自然人應出具委託書，法人應出具申請函，並加蓋原留印鑑。
‧	已過戶掛失之股票號碼可向本公司查詢。
‧	辦理後應向地方法院聲請公示催告，並將聲請狀副本及法院收文收據影印本一份送交本公司。
‧	股票在公示催告中者，有關其從屬權利（現金股利、配股）應俟補發發股票後再行發給。

未過戶
股票掛失

‧ 印章（舊戶為原留印鑑）。
‧ 治安單位出具之報案證明書。
‧ 買進報告書（成交單）。
‧ 證券商出具之股票號碼交付清單。
‧ 身分證正反面影本一份(舊戶免附)。
‧ 印鑑卡一張（舊戶免附）。
‧ 股票掛失申請書。

撤銷掛失股票

‧ 原留印鑑。
‧ 股票掛失撤回通知書。

若已向法院聲請公示催告，應先向法院撤銷公示催告，連同撤銷公示催告聲請狀副本及收文收據影印本一份送交本公司。

補發掛失股票

原留印鑑。
‧ 登載公示催告之新聞紙二份。
‧ 法院除權判決書。
‧ 股票掛失補發申請書。

公示催告裁定新聞紙，一份向法院辦理除權判決，另一份交付發公司辦理補發手續

印鑑更換

‧ 原留印鑑。
‧ 新印鑑。
‧ 已辦妥過戶之股票。
‧ 印鑑卡一張。
‧ 印鑑更換申請書。

‧	股票為第一手者免附。
‧	新印鑑於辦妥後次日生效。
‧	法人應檢附申請函(委託書及受託人身分證影印本或駕照等)。

印鑑遺失毀損

‧ 新印鑑。
‧ 已辦妥過戶之股票。

‧	親自辦理時附身分證正本及正反面影印本一份，委託辦理時應附委託人及受託人身分證正本及影本各一份並檢附委託書（委託人身分證正本可以戶政事務所印鑑證明替之）。

‧ 印鑑卡一張。
‧ 印鑑掛失更換申請書。

‧	股票為第一手者免附。
‧	新印鑑於辦妥後次日生效。
‧	法人應檢附申請函(委託書及受託人身分證影印本或駕照等)。

印鑑證明

‧ 原留印鑑。
‧ 股票轉讓過戶申請書。

賣出第一手股票時使用。

持有股份證明

‧ 原留印鑑。
‧ 申請書。

代辦人印章、身份證影印本及委託書，並註明關係。

法定代理人
(監護人) 消滅

‧ 法定代理人（監護人）原留印鑑。
‧ 股東原留印鑑。
‧ 已辦妥過戶之股票。
‧ 股東身分證正反影印本一份。
‧ 印鑑卡一張。
‧ 更換印鑑申請書。

‧	消滅原因：股東滿20已成年。
‧	股票為第一手者免附。

更名

‧ 新印鑑。
‧ 全部股票。
‧ 身分證正反面影印本一份。
‧ 印鑑卡一張。
‧ 戶籍謄本。
‧ 更換印鑑申請書。

‧	自然人名字更改。
‧	法人名稱更改。

地址變更

‧ 原留印鑑。
‧ 住址更改通知書。

盈餘轉增資股票
放棄緩課稅

‧ 原留印鑑。
‧ 股票。
‧ 申請書。